中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

2020-10-26 18:08
 
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股 票 代 码 :600111                  股 票 简 称 : 北 方 稀 土

债 券 代 码 :143039                   债 券 简 称 :17 北 方 01

债 券 代 码 :143303                   债 券 简 称 :17 北 方 02 债 券 代 码 :163230                   债 券 简 称 :20 北 方 01





中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司2020 年第三季度报告







600111







二〇二〇年十月二十六日


目   录


一、重提示    1

二、公基本    1

三、重事项    3

四、附录    6



一、 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报 告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任。

公司全体董事出席董事会审议季度报告。

公司负责人赵殿清、主管会计工作负责人王占成及会计机构负责会计主管人员庄彬保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况

主要财务数据

单位:元 币种:人民币




本报告期末


上年度末

本报告期末比上年度

末增减(%)

总资产

25,489,260,274.11

23,160,906,959.34

10.05

归属于上市公司股东的净

资产

10,071,814,195.91

9,584,739,411.14

5.08


年初至报告期末

(1-9 月)

上年初至上年报告期末

(1-9 月)

比上年同期增减(%)

经营活动产生的现金流量

净额

290,155,214.59

256,538,859.33

13.10


年初至报告期末

(1-9 月)

上年初至上年报告期末

(1-9 月)

比上年同期增减

(%)

营业收入

15,528,960,902.13

14,084,534,616.96

10.26

归属于上市公司股东的净

利润

507,885,984.04

461,175,009.99

10.13

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

465,573,492.03

395,665,366.16

17.67

加权平均净资产收益率

(%)

5.17

5.02

增加 0.15 个百分点

基本每股收益(元/股)

0.1405

0.1269

10.72

稀释每股收益(元/股)

0.1405

0.1269

10.72





非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用   




单位:元   币种:人民币



项目

本期金额

(7-9 月)

年初至报告期末金额

(1-9 月)

非流动资产处置损益

-10,968,502.15

-11,223,222.29

计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密

切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外


31,345,190.22


96,617,915.47

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、

衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益



-2,856,715.80



2,805,107.70

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

-3,153,518.63

-10,647,699.60

其他符合非经常性损益定义的损益项目

1,394,197.92

10,177,346.34

少数股东权益影响额(税后)

-4,154,502.01

-28,423,374.06

所得税影响额

-7,924,797.71

-16,993,581.55

合计

3,681,351.84

42,312,492.01



截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无

限售条件股东)持股情况表

单位:股


股东总数(户)

331,027






前十名股东持股情况









股东名称(全称)



期末持股数量


比例(%)

持有有限售条件股份

数量

质押或冻结情况



股东性质






股份状态


数量


包头钢铁(集团)有限责任公司

1,089,921,219

30.00

0

质押

297,000,000

国有法人

包钢集团-银河证券-20 包集 EB 担

保及信托财产专户

323,940,000

8.92

0

托管

323,940,000


其他

嘉鑫有限公司

271,979,020

7.49

0

0

境外法人

香港中央结算有限公司

63,157,526

1.74

0

0

境外法人

中央汇金资产管理有限责任公司

59,692,000

1.64

0

0

国有法人

万忠波

19,682,900

0.54

0

0

境内自然人

中国北方稀土(集团)高科技股份有

限公司回购专用证券账户

18,000,158

0.50

0

0


国有法人

包头市钢兴实业(集团)有限公司

18,000,000

0.50

0

0

境内非国有法人





张炜

15,000,000

0.41

0

0

境内自然人

中国工商银行股份有限公司-南方中证申万有色金属交易型开放式指数证

券投资基金


11,019,751


0.30


0



0


其他

前十名无限售条件股东持股情况








股东名称

持有无限售条件

流通股的数量

股份种类及数量







种类

数量




包头钢铁(集团)有限责任公司

1,089,921,219

人民币普通股

1,089,921,219




包钢集团-银河证券-20 包集 EB 担保及信托财产专户

323,940,000

人民币普通股

323,940,000




嘉鑫有限公司

271,979,020

人民币普通股

271,979,020




香港中央结算有限公司

63,157,526

人民币普通股

63,157,526




中央汇金资产管理有限责任公司

59,692,000

人民币普通股

59,692,000




万忠波

19,682,900

人民币普通股

19,682,900




中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司回购专用证券

账户

18,000,158

人民币普通股

18,000,158




包头市钢兴实业(集团)有限公司

18,000,000

人民币普通股

18,000,000




张炜

15,000,000

人民币普通股

15,000,000




中国工商银行股份有限公司-南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金

11,019,751

人民币普通股

11,019,751








上述股东关联关系或一致行动的说明

前十名股东中,持有公司 5%以上股份的股东包钢集团公司和嘉鑫有限公司不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人,不存在关联关系;

前十名股东中,“包钢集团-银河证券-20 包集 EB 担保及信托财产专户”为公司控股股东包钢集团公司以公司股票为标的拟非公开发行可交换公司债券,由其债券受托管理人中国银河证券股份有限公司开立的担保及信托专用证券账户;

公司回购专用证券账户所持股份为公司实施股份回购形成的库存股,该部分股份不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等权利,不因此而与其他股东构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人;

除上述事项外,包钢集团公司与其他股东之间无关联关系或一致行动;其他股东之

间是否存在关联关系不详,是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情况不详。






表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

不适用








截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用


三、 重要事项

公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用   


单位:元 币种:人民币



资产负债表项目


期末金额   


期初金额

变动比例

(%)


说明   

货币资金

3,836,846,790.91

2,466,924,718.01

55.53

报告期内,公司新增融资。


应收票据


199,421.78


51,827,421.68


-99.62

报告期末,公司未到期应收票据比年初减少。


应收账款


2,690,004,586.57


1,934,150,723.78


39.08

报告期末,公司应收账期内货款

比年初增加。

一年内到期的非

流动资产


15,912,307.92


5,727,445.70


177.83

报告期末,公司一年内到期的应

收款项比年初增加。


其他流动资产


364,914,032.86


716,348,946.37


-49.06

报告期末,公司待抵扣进项税额

比年初减少,公司部分理财产品改为交易性金融资产核算。


长期应收款


37,128,718.49


23,103,137.91


60.71

报告期末,公司采用分期收款方式销售商品的应收款项比年初

增加。

长期股权投资

82,285,461.05

62,336,236.52

32.00

报告期内,公司新增投资。



其他权益工具投资



1,220,873,407.80



765,139,073.85



59.56

报告期内,公司新增投资并将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。


在建工程


326,161,909.17


224,507,286.22


45.28

报告期内,公司在建工程投入增加。

应付票据

421,290,428.02

806,309,428.76

-47.75

报告期末,公司应付未到期票据比年初减少。

应付账款

1,024,211,259.42

642,791,418.23

59.34

报告期内,公司采购业务增加,

应付账款比年初增加。


应交税费


83,457,297.73


42,957,648.96


94.28

报告期末,公司应交所得税和应

交增值税比年初增加。


应付股利


72,207,624.80


54,845,613.03


31.66

报告期末,公司应付少数股东股利比年初增加。

长期借款

1,636,735,500.00

463,499,266.56

253.13

报告期内,公司新增长期借款。

应付债券

4,963,595,033.52

3,694,715,455.47

34.34

报告期内,公司新增公司债券和中期票据。


长期应付款


82,851,158.73


56,800,031.35


45.86

报告期末,公司专项应付款增加。


利润表项目


本期数


上年同期数

变动比例

(%)


说明


营业收入


15,528,960,902.13


14,084,534,616.96


10.26

报告期内,公司稀土产品销量增

加。


营业成本


13,870,570,960.95


12,594,911,050.77


10.13

报告期内,公司销售收入增加, 结转成本相应增加。






销售费用


86,207,764.04


69,866,136.21


23.39

报告期内,公司运输仓储费、薪酬类支出同比增加。


研发费用


59,926,278.96


48,107,331.79


24.57

报告期内,公司发生研发费用同比增加。

资产减值损失

-18,580,458.05

-272,664.53

6,714.40

报告期内,公司计提存货跌价准备同比增加。

资产处置收益

-8,382,906.75

4,656,240.07

不适用

报告期内,公司处置非流动资产

收益同比减少。

营业外支出

20,086,573.07

13,147,041.27

52.78

报告期内,公司捐赠同比增加。

现金流量表项目


本期数


上年同期数

变动比例

(%)


说明

经营活动产生的现金流量净额

290,155,214.59

256,538,859.33

13.10

报告期内,公司销售回款同比增加。

投资活动产生的现金流量净额

-458,831,389.73

-75,709,798.04

506.04

报告期内,公司新增投资。

筹资活动产生的

现金流量净额


1,644,831,229.77


-1,141,750,912.50


不适用


报告期内,公司融资规模增加。



重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用   

报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用   

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用   


公司名称

中国北方稀土集团高科技股份有限公司

法定代表人

赵殿清

日期

2020 年 10 月 26 日




四、   附录4.1 财务报表

合并资产负债表

2020 年 9 月 30 日

编制单位:中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计


项目

2020 年 9 月 30 日

2019 年 12 月 31 日

流动资产:



货币资金

3,836,846,790.91

2,466,924,718.01

交易性金融资产

111,215,287.69

142,091,958.95

应收票据

199,421.78

51,827,421.68

应收账款

2,690,004,586.57

1,934,150,723.78

应收款项融资

1,668,394,811.36

1,313,492,310.66

预付款项

627,918,777.88

720,953,773.24

其他应收款

42,138,227.62

44,555,516.09

存货

9,245,879,460.73

9,334,821,182.12

合同资产



持有待售资产



一年内到期的非流动资产

15,912,307.92

5,727,445.70

其他流动资产

364,914,032.86

716,348,946.37

流动资产合计

18,603,423,705.32

16,730,893,996.60

非流动资产:



长期应收款

37,128,718.49

23,103,137.91

长期股权投资

82,285,461.05

62,336,236.52

其他权益工具投资

1,220,873,407.80

765,139,073.85

其他非流动金融资产



投资性房地产

88,194,782.10

93,974,915.74

固定资产

3,536,830,486.98

3,624,296,335.16

在建工程

326,161,909.17

224,507,286.22

无形资产

772,760,636.88

795,498,827.22

开发支出



商誉

20,812,897.62

20,812,897.62

长期待摊费用

219,179,871.72

226,849,939.43

递延所得税资产

439,275,566.28

464,385,305.50

其他非流动资产

142,332,830.70

129,109,007.57

非流动资产合计

6,885,836,568.79

6,430,012,962.74

资产总计

25,489,260,274.11

23,160,906,959.34

流动负债:



短期借款

2,819,776,801.54

3,507,078,772.91

应付票据

421,290,428.02

806,309,428.76

应付账款

1,024,211,259.42

642,791,418.23





预收款项


258,465,901.36

合同负债

259,361,866.03


应付职工薪酬

106,222,406.75

141,974,810.81

应交税费

83,457,297.73

42,957,648.96

其他应付款

324,059,650.12

268,799,766.26

其中:应付利息



应付股利

72,207,624.80

54,845,613.03

一年内到期的非流动负债

30,000,000.00

30,528,091.97

其他流动负债



流动负债合计

5,068,379,709.61

5,698,905,839.26

非流动负债:



长期借款

1,636,735,500.00

463,499,266.56

应付债券

4,963,595,033.52

3,694,715,455.47

长期应付款

82,851,158.73

56,800,031.35

长期应付职工薪酬



预计负债



递延收益

269,050,529.06

282,733,419.04

递延所得税负债

65,589,181.53

73,547,033.45

其他非流动负债



非流动负债合计

7,017,821,402.84

4,571,295,205.87

负债合计

12,086,201,112.45

10,270,201,045.13

所有者权益(或股东权益):



实收资本(或股本)

3,633,066,000.00

3,633,066,000.00

其他权益工具



其中:优先股



永续债



资本公积

171,803,409.37

171,803,409.37

减:库存股

188,009,096.18

188,009,096.18

其他综合收益

134,428,161.39

168,673,201.76

专项储备

72,627,909.83

59,194,068.73

盈余公积

1,404,568,518.18

1,404,568,518.18

一般风险准备



未分配利润

4,843,329,293.32

4,335,443,309.28

归属于母公司所有者权益(或股东权

益)合计

10,071,814,195.91

9,584,739,411.14

少数股东权益

3,331,244,965.75

3,305,966,503.07

所有者权益(或股东权益)合计

13,403,059,161.66

12,890,705,914.21

负债和所有者权益(或股东权益)总计

25,489,260,274.11

23,160,906,959.34


法定代表人:赵殿清 主管会计工作负责人:王占成 会计机构负责人:庄彬


母公司资产负债表

2020930

编制单位:中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计


项目

2020 年 9 月 30 日

2019 年 12 月 31 日

流动资产:



货币资金

2,875,006,806.84

1,438,763,506.92

交易性金融资产



衍生金融资产



应收票据



应收账款

2,975,552,189.37

3,010,677,031.25

应收款项融资

976,111,517.15

218,082,148.75

预付款项

142,806,724.56

256,908,640.79

其他应收款

1,301,563,408.30

974,883,844.30

其中:应收利息



应收股利

54,468,450.00

46,307,450.00

存货

8,032,824,288.02

7,776,269,450.57

合同资产



持有待售资产



一年内到期的非流动资产



其他流动资产

132,735,448.49

272,781,052.60

流动资产合计

16,436,600,382.73

13,948,365,675.18

非流动资产:



长期应收款



长期股权投资

4,580,300,416.07

4,564,189,191.54

其他权益工具投资

804,179,137.69

342,505,030.42

固定资产

685,474,129.35

714,103,792.95

在建工程

16,915,504.25

14,266,696.73

无形资产

103,166,769.93

105,248,355.09

开发支出



商誉



长期待摊费用

41,291,040.47

43,669,919.39

递延所得税资产

19,362,554.49

28,793,554.83

其他非流动资产

76,452,500.00

76,933,732.00

非流动资产合计

6,327,142,052.25

5,889,710,272.95

资产总计

22,763,742,434.98

19,838,075,948.13

流动负债:



短期借款

2,448,067,932.93

2,903,535,975.43

应付票据


300,000,000.00

应付账款

577,265,558.57

197,170,058.87





预收款项


58,552,968.49

合同负债

73,106,270.38


应付职工薪酬

22,184,398.30

30,735,638.08

应交税费

29,257,070.91

9,063,492.41

其他应付款

569,473,158.38

439,477,176.36

一年内到期的非流动负债

30,000,000.00

30,000,000.00

其他流动负债



流动负债合计

3,749,354,389.47

3,968,535,309.64

非流动负债:



长期借款

1,586,735,500.00

413,499,266.56

应付债券

4,963,595,033.52

3,694,715,455.47

其中:优先股



永续债



租赁负债



长期应付款



长期应付职工薪酬



预计负债



递延收益

67,181,333.33

57,291,333.33

递延所得税负债

20,847,670.54

26,146,998.49

其他非流动负债



非流动负债合计

6,638,359,537.39

4,191,653,053.85

负债合计

10,387,713,926.86

8,160,188,363.49

所有者权益(或股东权益):



实收资本(或股本)

3,633,066,000.00

3,633,066,000.00

其他权益工具



其中:优先股



永续债



资本公积

242,620,989.73

242,620,989.73

减:库存股

188,009,096.18

188,009,096.18

其他综合收益

113,862,658.49

147,650,357.69

专项储备

15,998,547.99

15,458,293.36

盈余公积

1,399,962,016.21

1,399,962,016.21

未分配利润

7,158,527,391.88

6,427,139,023.83

所有者权益(或股东权益)合计

12,376,028,508.12

11,677,887,584.64

负债和所有者权益(或股东权益)总计

22,763,742,434.98

19,838,075,948.13


法定代表人:赵殿清 主管会计工作负责人:王占成 会计机构负责人:庄彬


合并利润表 20201—9

编制单位:中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计



项目

2020 年第三季度

(7-9 月)

2019 年第三季度

(7-9 月)

2020 年前三季度

(1-9 月)

2019 年前三季度

(1-9 月)

一、营业总收入

5,918,394,483.24

5,565,314,416.50

15,528,960,902.13

14,084,534,616.96

其中:营业收入

5,918,394,483.24

5,565,314,416.50

15,528,960,902.13

14,084,534,616.96

二、营业总成本

5,636,121,954.42

5,351,203,448.03

14,834,909,902.31

13,527,643,409.50

其中:营业成本

5,271,327,529.56

5,035,318,422.22

13,870,570,960.95

12,594,911,050.77

税金及附加

23,698,212.68

23,262,748.36

65,487,714.87

65,240,539.05

销售费用

33,009,282.63

29,149,637.93

86,207,764.04

69,866,136.21

管理费用

177,831,045.77

168,975,966.60

482,600,870.05

493,509,130.15

研发费用

29,106,526.14

21,782,720.54

59,926,278.96

48,107,331.79

财务费用

101,149,357.64

72,713,952.38

270,116,313.44

256,009,221.53

其中:利息费用

112,034,871.39

84,189,937.72

297,392,384.90

284,731,949.36

利息收入

13,318,719.29

8,906,805.40

29,121,332.63

27,703,675.87

加:其他收益

31,345,190.22

33,426,768.32

96,617,915.47

118,462,433.42

投资收益(损失以“-”号填列)

-83,458.98

9,105,115.15

20,391,064.73

18,407,098.65

其中:对联营企业和合营企业的投资收益

467,509.35

836,844.49

-2,038,035.01

-904,081.46

信用减值损失(损失以“-”号填列)

2,134,798.65

-813,793.68

-76,072,535.43

-77,680,404.11

资产减值损失(损失以“-”号填列)

-10,858,825.13

-77,904.15

-18,580,458.05

-272,664.53

资产处置收益(损失以“-”号填列)

-9,666,421.69

2,939,185.32

-8,382,906.75

4,656,240.07

三、营业利润(亏损以“-”号填列)

295,143,811.89

258,690,339.43

708,024,079.79

620,463,910.96

加:营业外收入

2,656,096.93

4,086,737.61

6,598,557.93

5,922,403.01

减:营业外支出

7,111,696.02

3,544,428.99

20,086,573.07

13,147,041.27

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列

290,688,212.80

259,232,648.05

694,536,064.65

613,239,272.70

减:所得税费用

70,848,605.45

33,410,150.96

156,984,793.81

142,038,513.17

五、净利润(净亏损以“-”号填列)

219,839,607.35

225,822,497.09

537,551,270.84

471,200,759.53

(一)按经营持续性分类





1.持续经营净利润(净亏损以

“-”号填列)


219,839,607.35


225,822,497.09


537,551,270.84


471,200,759.53

2.终止经营净利润(净亏损以

“-”号填列)









(二)按所有权归属分类





1.归属于母公司股东的净利润(净

亏损以“-”号填列)


179,722,749.23


195,144,932.44


507,885,984.04


461,175,009.99

2.少数股东损益(净亏损以“-”

号填列)


40,116,858.12


30,677,564.65


29,665,286.80


10,025,749.54

六、其他综合收益的税后净额

-7,935,174.68

-30,874,673.88

-32,752,659.81

8,116,537.99

(一)归属母公司所有者的其他综合

收益的税后净额


-7,935,174.68


-30,874,673.88


-34,245,040.37


8,116,537.99

1.不能重分类进损益的其他综合收益

-7,935,174.68

-30,874,673.88

-34,245,040.37

8,116,537.99

(1)重新计量设定受益计划变动额





(2)权益法下不能转损益的其他综合收





(3)其他权益工具投资公允价值变动

-7,935,174.68

-30,874,673.88

-34,245,040.37

8,116,537.99

(4)企业自身信用风险公允价值变动





2.将重分类进损益的其他综合收益





(1)权益法下可转损益的其他综合收益





(2)其他债权投资公允价值变动





(3)金融资产重分类计入其他综合

收益的金额





(4)其他债权投资信用减值准备





(5)现金流量套期储备





(6)外币财务报表折算差额





(7)其他





(二)归属于少数股东的其他综合收

益的税后净额




1,492,380.56


七、综合收益总额

211,904,432.67

194,947,823.21

504,798,611.03

479,317,297.52

(一)归属于母公司所有者的综合收

益总额


171,787,574.55


164,270,258.56


473,640,943.67


469,291,547.98

(二)归属于少数股东的综合收益总


40,116,858.12


30,677,564.65


31,157,667.36


10,025,749.54

八、每股收益:





(一)基本每股收益(元/股)



0.1405

0.1269

(二)稀释每股收益(元/股)



0.1405

0.1269


法定代表人:赵殿清 主管会计工作负责人:王占成 会计机构负责人:庄彬


母公司利润表2020 年 1—9 月

编制单位:中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计



项目

2020 年第三季度

(7-9 月)

2019 年第三季度

(7-9 月)

2020 年前三季度

(1-9 月)

2019 年前三季度

(1-9 月)


一、营业收入


2,560,410,083.11


2,946,370,497.08


7,368,738,084.62


8,557,874,400.77


减:营业成本


1,946,180,297.35


2,594,762,793.16


6,105,709,837.54


7,781,477,935.19


税金及附加


5,129,802.93


5,137,894.22


14,093,891.81


11,631,316.38


销售费用


798,650.06


2,350,190.30


3,018,634.94


4,332,349.02


管理费用


51,252,750.55


55,430,559.37


138,357,287.08


148,704,344.23


研发费用


8,947,045.83


3,018,160.73


14,677,934.75


6,442,205.10


财务费用


88,555,757.13


62,955,794.41


234,269,172.22


210,053,078.95


其中:利息费用


88,393,774.45


75,196,347.38


265,539,308.60


241,016,448.70


利息收入


1,959,235.04


9,444,490.82


32,478,070.60


26,439,800.77


加:其他收益


405,000.00



3,196,842.96


15,942,373.28


投资收益(损失以“-”号填列)


3,706,556.35


3,352,757.34


19,999,792.75


12,011,478.54


其中:对联营企业和合营企业的投资收益


467,509.35


802,757.34


-2,050,775.47


-904,081.46


信用减值损失(损失以“-”号填列)


8,379.49


2,740,047.94


-4,535,248.36


-25,783,151.53


资产减值损失(损失以“-”号填列)


3,105,366.08



-12,840,903.92


31,072.46


资产处置收益(损失以“-”号填列)


267,820.29


7,879.65


1,147,572.30


7,879.65


二、营业利润(亏损以“-”号填列)


467,038,901.47


228,815,789.82


865,579,382.01


397,442,824.30


加:营业外收入


33,505.91



39,976.11


117,522.50


减:营业外支出


3,219,312.29


145,367.12


12,927,187.34


165,951.50

三、利润总额(亏损总额以“-”号填

列)


463,853,095.09


228,670,422.70


852,692,170.78


397,394,395.30


减:所得税费用


66,488,273.42


32,234,186.20


121,303,802.73


58,088,780.86






四、净利润(净亏损以“-”号填列)


397,364,821.67


196,436,236.50


731,388,368.05


339,305,614.44

(一)持续经营净利润(净亏损以

“-”号填列)


397,364,821.67


196,436,236.50


731,388,368.05


339,305,614.44

(二)终止经营净利润(净亏损以

“-”号填列)






五、其他综合收益的税后净额


11,932,782.94


-30,874,673.88


-19,046,425.60


8,116,537.99

(一)不能重分类进损益的其他综合

收益


11,932,782.94


-30,874,673.88


-19,046,425.60


8,116,537.99


1.重新计量设定受益计划变动额


11,932,782.94


-30,874,673.88


-19,046,425.60


8,116,537.99

2.权益法下不能转损益的其他综合

收益






3.其他权益工具投资公允价值变动






4.企业自身信用风险公允价值变动






(二)将重分类进损益的其他综合收益






1.权益法下可转损益的其他综合收益






2.其他债权投资公允价值变动





3.金融资产重分类计入其他综合

收益的金额






4.其他债权投资信用减值准备






5.现金流量套期储备






6.外币财务报表折算差额






7.其他






六、综合收益总额


409,297,604.61


165,561,562.62


712,341,942.45


347,422,152.43


七、每股收益:






(一)基本每股收益(元/股)






(二)稀释每股收益(元/股)






法定代表人:赵殿清 主管会计工作负责人:王占成 会计机构负责人:庄彬


合并现金流量表

20201—9

编制单位:中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计



项目

2020 年前三季度

(1-9 月)

2019 年前三季度

(1-9 月)

一、经营活动产生的现金流量:



销售商品、提供劳务收到的现金

11,865,733,784.31

12,062,374,230.99

收到的税费返还

17,641,229.63

20,673,797.91

收到其他与经营活动有关的现金

261,863,662.67

394,661,582.17

经营活动现金流入小计

12,145,238,676.61

12,477,709,611.07

购买商品、接受劳务支付的现金

10,693,295,257.68

10,842,798,103.47

支付给职工及为职工支付的现金

704,178,185.21

705,944,661.28

支付的各项税费

334,448,223.94

456,287,991.56

支付其他与经营活动有关的现金

123,161,795.19

216,139,995.43

经营活动现金流出小计

11,855,083,462.02

12,221,170,751.74

经营活动产生的现金流量净额

290,155,214.59

256,538,859.33

二、投资活动产生的现金流量:



收回投资收到的现金

1,064,978,000.00

568,000,000.00

取得投资收益收到的现金

19,507,846.75

15,679,467.26

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

4,680,588.60

21,323,931.67

投资活动现金流入小计

1,089,166,435.35

605,003,398.93

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

88,507,825.88

97,205,671.14

投资支付的现金

1,459,489,999.20

583,507,525.83

投资活动现金流出小计

1,547,997,825.08

680,713,196.97

投资活动产生的现金流量净额

-458,831,389.73

-75,709,798.04

三、筹资活动产生的现金流量:



吸收投资收到的现金

3,777,400.00

22,779,283.48

其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金

3,777,400.00

22,779,283.48

取得借款收到的现金

4,507,000,000.00

2,480,192,475.00

收到其他与筹资活动有关的现金

224,758,740.32

222,270,403.40

筹资活动现金流入小计

4,735,536,140.32

2,725,242,161.88

偿还债务支付的现金

2,665,533,510.00

3,073,392,500.52

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

289,234,466.15

540,031,916.51

其中:子公司支付给少数股东的股利、利润

6,608,000.00

26,499,212.80

支付其他与筹资活动有关的现金

135,936,934.40

253,568,657.35

筹资活动现金流出小计

3,090,704,910.55

3,866,993,074.38

筹资活动产生的现金流量净额

1,644,831,229.77

-1,141,750,912.50

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

1,034,372.16

848,189.34

五、现金及现金等价物净增加额

1,477,189,426.79

-960,073,661.87

加:期初现金及现金等价物余额

2,164,336,741.52

2,903,123,294.40

六、期末现金及现金等价物余额

3,641,526,168.31

1,943,049,632.53


法定代表人:赵殿清 主管会计工作负责人:王占成 会计机构负责人:庄彬


母公司现金流量表

2020 年 1—9 月

编制单位:中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计



项目


2020 年前三季度

(1-9 月)

2019 年前三季度金额

(1-9 月)

一、经营活动产生的现金流量:



销售商品、提供劳务收到的现金

3,384,175,082.62

4,394,431,964.93

收到的税费返还


127,286.21

收到其他与经营活动有关的现金

169,033,058.41

76,893,270.21

经营活动现金流入小计

3,553,208,141.03

4,471,452,521.35

购买商品、接受劳务支付的现金

3,025,156,882.29

3,458,788,172.54

支付给职工及为职工支付的现金

184,717,509.69

197,089,035.08

支付的各项税费

105,818,478.53

124,280,931.12

支付其他与经营活动有关的现金

52,271,750.11

68,930,613.12

经营活动现金流出小计

3,367,964,620.62

3,849,088,751.86

经营活动产生的现金流量净额

185,243,520.41

622,363,769.49

二、投资活动产生的现金流量:



收回投资收到的现金

3,978,000.00


取得投资收益收到的现金

13,539,568.22

20,424,560.00

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

923,948.44


收到其他与投资活动有关的现金



投资活动现金流入小计

18,441,516.66

20,424,560.00

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

3,855,911.90

8,335,031.89

投资支付的现金

602,489,999.20

57,338,733.76

支付其他与投资活动有关的现金



投资活动现金流出小计

606,345,911.10

65,673,765.65

投资活动产生的现金流量净额

-587,904,394.44

-45,249,205.65

三、筹资活动产生的现金流量:



取得借款收到的现金

4,270,000,000.00

2,251,592,475.00

收到其他与筹资活动有关的现金

1,730,203,081.49

884,524,781.32

筹资活动现金流入小计

6,000,203,081.49

3,136,117,256.32

偿还债务支付的现金

2,281,000,000.00

2,195,266,225.52

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

276,645,821.11

453,878,036.00

支付其他与筹资活动有关的现金

1,524,522,972.32

1,043,460,000.00

筹资活动现金流出小计

4,082,168,793.43

3,692,604,261.52

筹资活动产生的现金流量净额

1,918,034,288.06

-556,487,005.20

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

1,119,885.89

847,579.94

五、现金及现金等价物净增加额

1,516,493,299.92

21,475,138.58

加:期初现金及现金等价物余额

1,353,413,506.92

1,061,377,568.45

六、期末现金及现金等价物余额

2,869,906,806.84

1,082,852,707.03


法定代表人:赵殿清 主管会计工作负责人:王占成 会计机构负责人:庄彬



2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用   

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币


项目

20191231

202011

调整数

流动资产:




货币资金

2,466,924,718.01

2,466,924,718.01


交易性金融资产

142,091,958.95

142,091,958.95


应收票据

51,827,421.68

51,827,421.68


应收账款

1,934,150,723.78

1,934,150,723.78


应收款项融资

1,313,492,310.66

1,313,492,310.66


预付款项

720,953,773.24

720,953,773.24


其他应收款

44,555,516.09

44,555,516.09


其中:应收利息




应收股利




存货

9,334,821,182.12

9,334,821,182.12


持有待售资产




一年内到期的非流动资产

5,727,445.70

5,727,445.70


其他流动资产

716,348,946.37

716,348,946.37


流动资产合计

16,730,893,996.60

16,730,893,996.60


非流动资产:




长期应收款

23,103,137.91

23,103,137.91


长期股权投资

62,336,236.52

62,336,236.52


其他权益工具投资

765,139,073.85

765,139,073.85


其他非流动金融资产




投资性房地产

93,974,915.74

93,974,915.74


固定资产

3,624,296,335.16

3,624,296,335.16


在建工程

224,507,286.22

224,507,286.22


无形资产

795,498,827.22

795,498,827.22


开发支出




商誉

20,812,897.62

20,812,897.62


长期待摊费用

226,849,939.43

226,849,939.43


递延所得税资产

464,385,305.50

464,385,305.50


其他非流动资产

129,109,007.57

129,109,007.57


非流动资产合计

6,430,012,962.74

6,430,012,962.74


资产总计

23,160,906,959.34

23,160,906,959.34


流动负债:




短期借款

3,507,078,772.91

3,507,078,772.91


应付票据

806,309,428.76

806,309,428.76


应付账款

642,791,418.23

642,791,418.23






预收款项

258,465,901.36


-258,465,901.36

合同负债


258,465,901.36

258,465,901.36

应付职工薪酬

141,974,810.81

141,974,810.81


应交税费

42,957,648.96

42,957,648.96


其他应付款

268,799,766.26

268,799,766.26


其中:应付利息




应付股利

54,845,613.03

54,845,613.03


一年内到期的非流动负债

30,528,091.97

30,528,091.97


其他流动负债




流动负债合计

5,698,905,839.26

5,698,905,839.26


非流动负债:




长期借款

463,499,266.56

463,499,266.56


应付债券

3,694,715,455.47

3,694,715,455.47


其中:优先股




永续债




长期应付款

56,800,031.35

56,800,031.35


长期应付职工薪酬




预计负债




递延收益

282,733,419.04

282,733,419.04


递延所得税负债

73,547,033.45

73,547,033.45


其他非流动负债




非流动负债合计

4,571,295,205.87

4,571,295,205.87


负债合计

10,270,201,045.13

10,270,201,045.13


所有者权益(或股东权益):




实收资本(或股本)

3,633,066,000.00

3,633,066,000.00


其他权益工具




其中:优先股




永续债




资本公积

171,803,409.37

171,803,409.37


减:库存股

188,009,096.18

188,009,096.18


其他综合收益

168,673,201.76

168,673,201.76


专项储备

59,194,068.73

59,194,068.73


盈余公积

1,404,568,518.18

1,404,568,518.18


未分配利润

4,335,443,309.28

4,335,443,309.28


归属于母公司所有者权益(或股东权

益)合计

9,584,739,411.14

9,584,739,411.14


少数股东权益

3,305,966,503.07

3,305,966,503.07


所有者权益(或股东权益)合计

12,890,705,914.21

12,890,705,914.21


负债和所有者权益(或股东权益)总计

23,160,906,959.34

23,160,906,959.34




各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用


母公司资产负债表

       单位:元 币种:人民币


项目

20191231

202011

调整数

流动资产:




货币资金

1,438,763,506.92

1,438,763,506.92


应收票据




应收账款

3,010,677,031.25

3,010,677,031.25


应收款项融资

218,082,148.75

218,082,148.75


预付款项

256,908,640.79

256,908,640.79


其他应收款

974,883,844.30

974,883,844.30


其中:应收利息




应收股利

46,307,450.00

46,307,450.00


存货

7,776,269,450.57

7,776,269,450.57


合同资产




持有待售资产




一年内到期的非流动资产




其他流动资产

272,781,052.60

272,781,052.60


流动资产合计

13,948,365,675.18

13,948,365,675.18


非流动资产:




债权投资




其他债权投资




长期应收款




长期股权投资

4,564,189,191.54

4,564,189,191.54


其他权益工具投资

342,505,030.42

342,505,030.42


其他非流动金融资产




投资性房地产




固定资产

714,103,792.95

714,103,792.95


在建工程

14,266,696.73

14,266,696.73


无形资产

105,248,355.09

105,248,355.09


开发支出




商誉




长期待摊费用

43,669,919.39

43,669,919.39


递延所得税资产

28,793,554.83

28,793,554.83


其他非流动资产

76,933,732.00

76,933,732.00


非流动资产合计

5,889,710,272.95

5,889,710,272.95


资产总计

19,838,075,948.13

19,838,075,948.13


流动负债:




短期借款

2,903,535,975.43

2,903,535,975.43


交易性金融负债




衍生金融负债




应付票据

300,000,000.00

300,000,000.00


应付账款

197,170,058.87

197,170,058.87


预收款项

58,552,968.49


-58,552,968.49





合同负债


58,552,968.49

58,552,968.49

应付职工薪酬

30,735,638.08

30,735,638.08


应交税费

9,063,492.41

9,063,492.41


其他应付款

439,477,176.36

439,477,176.36


其中:应付利息




应付股利




持有待售负债




一年内到期的非流动负债

30,000,000.00

30,000,000.00


其他流动负债




流动负债合计

3,968,535,309.64

3,968,535,309.64


非流动负债:




长期借款

413,499,266.56

413,499,266.56


应付债券

3,694,715,455.47

3,694,715,455.47


其中:优先股




永续债




租赁负债




长期应付款




长期应付职工薪酬




预计负债




递延收益

57,291,333.33

57,291,333.33


递延所得税负债

26,146,998.49

26,146,998.49


其他非流动负债




非流动负债合计

4,191,653,053.85

4,191,653,053.85


负债合计

8,160,188,363.49

8,160,188,363.49


所有者权益(或股东权益):




实收资本(或股本)

3,633,066,000.00

3,633,066,000.00


其他权益工具




其中:优先股




永续债




资本公积

242,620,989.73

242,620,989.73


减:库存股

188,009,096.18

188,009,096.18


其他综合收益

147,650,357.69

147,650,357.69


专项储备

15,458,293.36

15,458,293.36


盈余公积

1,399,962,016.21

1,399,962,016.21


未分配利润

6,427,139,023.83

6,427,139,023.83


所有者权益或股东权益合计

11,677,887,584.64

11,677,887,584.64


负债和所有者权益(或股东权

益)总计


19,838,075,948.13


19,838,075,948.13




各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用



2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用4.4 审计报告

□适用 √不适用