今年10家券商员工违规炒股遭罚:中信证券国联证券榜上有名

来源:中国网财经 作者:刘小菲 熊若炀 日期:2018年07月20日 浏览量:6

  今年以来,券商员工因违规炒股和私下接受客户委托理财被罚事件频发,其中7月13日一天就有两人收到监管机构下发的行政处罚书,所在单位分别是财达证券和中信证券。

  财达证券中信证券员工同日被罚

  河北证监局7月13日下发的处罚决定书显示,2012年5月至2016年11月,财达证券正式员工焦玉淼在营业部任职期间,操作李某国证券账户买卖股票,累计买入1192笔,成交金额5233.96万元;卖出932笔,成交金额5153.14万元,轧差为-80.82万元,未发现违法获利。对于焦玉淼的行为,河北证监局责令其处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。

  同日,广东证监局对中信证券员工姚逸宇下发处罚决定。姚逸宇在2014年3月4日至2016年6月30日期间,操作“童某颖”证券账户买卖股票,账户盈利18.51元。广东证监局决定没收姚逸宇违法所得18.51元,并处以18.51元罚款,罚没款金额合计37.02元。

  不少证券从业人员违规买卖股票同时,还私下代客理财,比如宏信证券的刘军。

  北京证监局下发的处罚决定书显示,刘军在宏信证券从业期间利用妻子和母亲的账户买卖 “四环生物”等58支股票,共计交易金额774.8万元,盈利22.1万元。另外,他还私下接受傅某美、韩某琴、秦某春、吴某、骆某阁、方某伟和北京某投资管理有限公司等7个客户委托,操作其证券账户买卖证券,共计交易金额1574.4万元,但佣金提成收益566.12元。

  对刘军违法买卖股票行为,监管部门没收其违法所得22.1万元,并处以罚款44.3万元;对刘军私下接受客户委托买卖证券行为,责令刘军改正,给予警告,没收其违法所得566.12元,并处以罚款10万元。

  国联证券徐斌武被罚没金额最多:约380万

  据中国网财经记者不完全统计,今年以来共有13位证券从业人员因“违法买卖股票”、“私下接受客户委托进行证券交易”等案由被处罚,涉及券商10家,其中中信证券、财达证券和国联证券均有2人被罚, 另外7人分别来自民族证券、国元证券、宏信证券、华安证券、山西证券、五矿证券以及中信建投。

  从涉案金额看,在今年公布的处罚案例中,曾为国联证券信息技术部副总经理的徐斌武被罚没金额最多,约380万元。

  江苏证监局下发的处罚决定书显示,2016年1月8日至2016年8月2日期间,徐斌武操作配偶王某证券账户,在单位使用办公电脑下单,期间累计交易吉祥航空、海汽集团等7支股票,买入和卖出成交12笔,买入和卖出总成交金额142.86万元,获利74.64万元。

  此外,徐斌武还操作第三人证券账户进行股票交易。2016年6月28日至2016年8月25日期间,徐斌武操作段某某证券账户,在单位使用办公电脑下单,先后交易合诚股份、长久物流2支股票,买入和卖出成交10笔,买入和卖出成交总金额125.74万元,盈利114.57万元。

  另外,国联证券同时被罚的还有前总裁助理张锋,被罚原因同样是使用配偶证券账户买卖股票,罚没金额接近20万元。