光大证券异常交易,中国证监会重罚

来源:不详 作者:未知 日期:2013年09月04日 浏览量:2

8161105分,光大证券股份有限公司(股票简称:光大证券;股票代码:601788)在进行ETF申赎套利交易时,所使用的策略交易系统以234亿元巨量申购180ETF成份股,实际成交达72.7亿元,引起沪深300、上证综指等大盘指数和中国石油、中国石化、工商银行等多只权重股短时间大幅波动,上证综指瞬间大涨130点,飙涨5%以上,为中国股市创立以来的罕见波动。

事件发生后,中国证监会、上海证券交易所等监管机构迅速反应、紧急处置,对光大证券进行立案调查。中国证监会在深入调查的基础上,组织有关部门和专家对相关问题进行认真论证咨询后认定,光大证券及事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸,降低可能产生的结算风险时,采取了错误的处理方案,构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内部控制管理规定等多项违法违规行为。

831,中国证监会向光大证券下发了《关于对光大证券股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定》、《行政处罚及市场禁入事先告知书》及《行政处罚事先告知书》,决定没收光大证券ETF及股指期货内幕交易违法所得合计8721.43万元,并处以5倍罚款,罚没金额总计5.23亿元;对ETF及股指期货责任人员徐浩明(董事、总裁)、杨赤忠(助理总裁兼研究所所长、分管策略投资部)、沈诗光(董事、计划财务部总经理)、杨剑波(策略投资部总经理)分别给予警告,罚款60万元,采取终身证券市场禁入措施,并宣布以上四人为期货市场禁止进入者;对董事会秘书、经纪业务总部总经理梅键责令改正并处以20万元罚款;停止光大证券自营业务(固定收益证券自营除外),暂停批准光大证券新业务的申请,责令光大证券整改并处分有关责任人员,并将整改情况和处理结果及时报告中国证监会。对于投资者因光大证券内幕交易受到的损失的赔偿问题,证监会明确投资者可以依法提起民事诉讼要求赔偿。